Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the
operating system that is appropriate for servicing customers and is consistent with practices set out under the rules prescribed by the law governing securities and exchange, and that its head office is able
arbitral process under the Derivatives Act B.E. 2546 (2003) in addition to the arbitral process under the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), it is deemed necessary to improve the processes and
sound business control conduct; (3) Being able to maintain capital funds and set aside reserve capital in compliance with law establishing such legal entity or law controlling business undertaking of such
reasonable ground to believe that the applicant has any deficiency or inappropriateness regarding the sound business control conduct; (3) being able to maintain capital funds and set aside reserve capital in
กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง
technology is applied to improve operating procedures and the accordance of the adopted IT system with the business objectives; (e) issues and obstacles. 6. The intermediary should assign senior management as
, the Office of the Securities and Exchange Commission hereby notifies that 6 July 2009 has been set as a special holiday for securities companies and derivatives business operators. Notified this 11th
กล่าวได้ ( มีคำถามว่าในกรณีที่บริษัทมีการซื้อหุ้นคืน จะถือเป็นหุ้นที่จำหน่ายไปแล้วในการคำนวณจำนวนหุ้น รองรับ warrant หรือไม่ - สำหรับข้อเสนอเพิ่มเติมของเอกชนเช่น การให้ ตลท. กำหนดเครื่องหมายที่แตกต่าง
exchange; (b) containing no provisions that permit one party having the obligation to deliver goods to settle by cash or set-off with the other party in lieu of the delivery of goods ; and (c) the customary