ตามประกาศข้างต้น ร่วมกับผลการทดสอบผ่านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ดังนี้ (1) หลักสูตร Series 7 สำหรับการขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (2) หลักสูตร Research
อปชั่นเท่ากับ 25 จุด(2) ในช่วงเริ่มต้นของทุกวันทำการ กำหนดให้มีออปชั่นต่อไปนี้-At-the-Money(ATM) ออปชั่น จำนวน 1 series (เทียบเท่ากับราคาปิดของดัชนี SET50 Index ของวันทำการก่อนหน้า)-In
(settlement date) ก็คือวันที่ลูกค้าส่งคำสั่งเพื่อปิดสัญญา (Settle Sell or Settle Buy order) แม้ในสัญญา คู่สัญญามิได้ตกลงกันว่าจะทำการส่งมอบสินค้ากันในวันใดแต่ถ้าพยานหลักฐานแสดงให้เห็นว่าจะส่งมอบกันในอนาคต
อนุเคราะห์ให้สำนักงานกำหนดหลักเกณฑ์เป็นลายลักษณ์อักษรในเรื่องการจัดทำเอกสารการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้า เพื่อใช้แทนใบคำสั่งซื้อขาย (“order ticket”) เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถปฏิบัติ
ตรวจสอบพบประเด็นข้อบกพร่องเกี่ยวกับการปฎิบัติงานของสาขาเพิ่มมากขึ้น เช่น ไม่พบที่มาคำสั่งซื้อขายของลูกค้า ซึ่งมีข้อสงสัยว่า Mkt อาจมีการซื้อขายแทนลูกค้า Mkt จัดเก็บใบส่งคำสั่งซื้อขาย (“order ticket
. หากการดำเนินการดังกล่าวมิได้ทำให้บริษัทมีโอกาสในการจัดการกับคำสั่งซื้อหรือขาย (execute order) ภายในกลุ่มกันเองได้ หรือหากการดำเนินการดังกล่าวมิได้เป็นช่องทางที่จะทำให้ไม่เกิดประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับการ
และขายหลักทรัพย์เดียวกันในเวลาเดียวกันหรือใกล้เคียงกันในลักษณะที่แสดงให้เห็นว่าลูกค้ามีเจตนาให้คำสั่งดังกล่าวมีการจับคู่ซื้อขายกัน (matched order) โดยลูกค้าไม่สามารถชี้แจงเหตุผลได้อย่าง