บุคคลโดยทั่วไปในประเทศไทย 4. นิติบุคคลต่างประเทศที่สามารถเข้าเป็นคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจเป็น (1) บริษัทที่ทำการค้า Commodities products นั้นเอง หรือ (2) บริษัทในเครือของบริษัทที่ทำการค้า
สำนักงานยอมรับคือ Module 6 Securities Products and Analysis (“Module 6”) และ Module 8 Collective Investment Schemes (“Module 8”) ของ Capital Market and Financial Advisory Services
ไม่ใช้กับกรณีทรัพย์สินที่เป็น specific investment products (“SIP”) (2) มีการลงทุนในทรัพย์สินเมื่อใช้วิธีคำนวณ pro rata แล้วได้ผลเป็นไปตามหลักเกณฑ์ product limit สำหรับทรัพย์สินที่เป็น SIP ของกองทุนรวม
ที่สภาพคล่องตาม 2.1 และ 2.2 ดังกล่าวข้างต้นเป็นสินทรัพย์หรือตราสารทางการเงินที่มีการกำหนดเงื่อนไขการชำระคืนเงินต้นหรือผลตอบแทนโดยอ้างอิงกับสินค้าหรือตัวแปร (structured products) บริษัทจัดการต้องสามารถ
เกี่ยวกับการลงทุน (ค) การออกตราสารประเภทอื่น ๆ เช่น structured products เป็นต้น (3) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของ
ข้อกำหนดเกี่ยวกับการลงทุน 3. การออกตราสารประเภทอื่น ๆ เช่น structured products (3) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วย
; รวมทั้งการกำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข วิธีการในการจัดตั้งกองทุน รวมทั้งข้อกำหนดเกี่ยวกับการลงทุน 3. การออกตราสารประเภทอื่น ๆ เช่น structured products
products (3) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย ข้อ 14 ฝ่ายตรวจสอบกิจการภายใน มีหน้าที่
ทั้งข้อกำหนดเกี่ยวกับการลงทุน 3. การออกตราสารประเภทอื่น ๆ เช่น structured products (3) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่น
แยกดังกล่าวให้มีสายการรายงานต่อผู้รับผิดชอบที่ต่างกัน (Separate reporting line) รวมทั้งจัดให้มีผู้ที่รับผิดชอบด้านการบริหารความเสี่ยง 4. มีหน่วยงานที่กำกับดูแลและติดตามตรวจสอบการปฏิบัติงาน