behavior regarding selling of non-audit services? 2 Consider and beware of firm’s ethics and professional skepticism in context of being “business advisers” 3 How does the firm prevent undue influence being
for existing audit clients? 10 Non Audit Services / Cross Selling: Should require that: others within the firm, and its network, when considering whether to accept a proposed non-audit engagement to
จัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน (Selling Agent) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนจากลูกค้า [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบจัดการกองทุน
Phase I ReportId คำขอ/แบบรายงาน ประเภทผู้ประกอบธุรกิจ ฝ่ายงานที่เกี่ยวข้อง ค่าธรรมเนียม การลงนาม ประกาศ ข้อกฎหมาย จำนวนรายการ/รอบการส่ง/บริษัท รอบการส่ง หมายเลขโทรศัพท์ อีเมล ES00100 หนังสือแจ้งผลการดำเนินการ และรายงานการแก้ไขการกลับมาดำรงเงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน (กรณีแก้ไขได้ก่อนครบกำหนดระยะเวลา/เมื่อกลับมาดำรงเงินกองทุนส่วนเพิ่มได้) บลจ. ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน - Login/Password + OTP สธ. 12/2561 19(2) และ (4) 1 เมื่อเกิดเหตุ 0-2263-6043 mutta@sec.or.th ES0010...
ซื้อขายหน่วยลงทุน (Selling Agent) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนจากลูกค้า [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบจัดการกองทุน (Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้อง