) sufficient control of the user rights to access sensitive or critical information; (3) communication security of organization’s critical operating systems and computer network systems for connection or
13 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor. 35/2557 Re: Rules in Detail on Communication with and Providing Services to Clients of Securities Companies and
Communications with relevant persons (7) Division 7 Cross-border communication (8) Division 8 Companies shall test and assess the BCP (Training, Exercising and Auditing) (9) Division 9 Examples of emergency
of providing a self-service platform for customers through the use of communication equipments or computer while the office of securities company is closed , such securities company shall open 24 hours
Clause 2(2) must cover all critical functions which at minimum shall include the following components: (1) Operational procedures for maintaining or recovery of business operations which contain sufficient
Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor. 35/2557 Re: Rules in Detail on Communication with and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives
in accordance with the rules as prescribed in Clause 18(2); (8) having appropriate and sufficient system for proprietary trading which would be able to prevent the following occurrences: (a) negative
communication with and providing services to a client at least in accordance with the rules as prescribed in Clause 25/1; (4) having efficient system of operational control for examining and counterbalancing [the
(information and communication) ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงาน ทั้งจากแหล่งภายในและภายนอกบริษัทในรูปแบบที่เหมาะสมและทันเวลา (จ) มีการติดตามประเมินผล (monitoring) และรายงานการประเมินผล ดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัท
(information and communication) ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงาน ทั้งจากแหล่งภายในและภายนอกบริษัทในรูปแบบที่เหมาะสมและทันเวลา (จ) มีการติดตามประเมินผล (monitoring) และรายงานการประเมินผล ดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัท