within the scope of the regulator’s statutory authority, while considering all relevant factors. 3 Statement of Intent (2017) 4. Strategic priorities To achieve the legislative intent, the SEC’s vision
monitor, control, and manage risks to ensure that these risks can be handled; (3) sufficient funding, appropriate systems and rules for membership and supervision of members to ensure efficient securities
will closely coordinate with the SET to monitor stock trading activities and solve the problem in advance. Another aspect of the supervisory task is to improve risk management procedures of securities
cooperated with the Association of Securities Companies in its issuance of the code of conduct on relationship with clients. Brokers must closely monitor clients’ trades and ensure the quality of advice given
, including market intermediaries and listed companies.1 The SEC and capital markets are governed by the Securities and Exchange Act 1992 (SEA). The SEA has a wide-ranging scope and was amended in 2008 to
regulations ë Monitor submission of reporting requirements and information disclosure to assure a sound financial condition and capital adequacy according to rules and regulations ë Conduct routine inspection
หลักการ กำกับดูแลกิจการที่ดี สำหรับบริษัทจดทะเบียน ป 2555 Good Corporate Governance The Principles of for Listed Companies 2012 หลักการกำากับดูแลกิจการที่ดี สำาหรับบริษัทจดทะเบียน ปี 2555 บทนำ บทนำ การกำากับดูแลกิจการที่ดีมีความสำาคัญต่อบริษัทจดทะเบียน เพราะแสดงให้เห็นถึงการมีระบบบริหารจัดการท่ีมีประสิทธิภาพ โปร่งใส ตรวจสอบได้ ซ่ึงช่วยสร้างความเช่ือม่ันและความม่ันใจต่อผู้ถือหุ้น นักลงทุน ผู้มีส่วนได้เสีย ผู้ท่ีเก่ียวข้องทุกฝ่าย และนำาไปสู่ความม่ันคงเจริญก้าวหน้า จึงกล่าวได้ว่าการกำากับดูแลกิจกา...
derivatives business operators is determined by the types of license packages, each permitting a scope of various business undertakings. For example, Type A Securities Business License requires the minimum paid
governance frame- work. For instance, in Asia the prevalence of controlling shareholders might require more focus on independence of the board to monitor the management and effective protection of minority
intermediaries and those who transact with digital assets, and lessen chance for people on deception or be at disadvantages as well as allow the public sector to have tools to monitor https://www.sec.or.th/EN