client before providing services, whether in the form of an application to open a trading account, a contract or any other agreement, in accordance with Clause 44 of the Notification on Standard Conduct of
) back up copies of critical business information, computer operating systems, application software as well as take and test program source code at least once a year. Additional Guidelines 1. The
loophole of program of system software such as DBMS operational system and web server etc.. [M] · Testing the system software related to the security and operation effectiveness prior to installment and
systems and application software, as well as take and test program source code at least once a year; (4) completely and sufficiently store and record logs for inspection of conflicts of interest in the
software on operational systems) [อ้างอิงจากข้อ 8.5] - การควบคุมดูแลผู้รับดำเนินการด้านระบบสารสนเทศ (IT outsourcing) [อ้างอิงจากข้อ 11] 4. การจัดการระบบเครือข่ายคอมพิวเตอร์และการรับส่งข้อมูลสารสนเทศ - การ
one of Chartered Financial Analyst (CFA) program or Certified Investment and Securities Analyst (CISA) course or other equivalent curriculums as approved by the SEC Office. Clause 5 An application for
personnel training program. 7. Promoting the significance of employee’s honesty 8. Prescription of policy and procedures for human resource management such as the employment and the recruitment of
คอมพิวเตอร์ software อุปกรณ์ต่าง ๆ) และบุคลากรที่มีความรู้ความสามารถอย่างเพียงพอในการบริหารและควบคุมความเสี่ยงให้สอดคล้องกับปริมาณและความซับซ้อนของประเภทธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอย่างเพียงพอ เช่น จำนวนผู้
การคัดเลือกและ ส่งคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนโดยอัตโนมัติ ซึ่งไม่สามารถถูกแทรกแซงขั้นตอนการส่งคำสั่งได้ ทั้งนี้ เป็นไปตามกลยุทธ์การลงทุนที่ลูกค้าเลือกจากการนำเสนอของบริษัทนายหน้า (program trading
ในหลักสูตรดังต่อไปนี้ (1) Certified Investment and Securities Analysts Program (CISA) ระดับ 1 ขึ้นไป ซึ่งจัดสอบโดยสมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ (2) Chartered Financial Analyst (CFA) ระดับ 1 ขึ้นไป ซึ่ง