licensed to undertake derivatives business in the category of derivatives brokerage. “ assets of client ” means: (1) assets which a derivatives broker receives or holds as collateral for satisfying
where no specific notifications prescribe the rules related to the matters of funds in Paragraph 1, the management company shall comply with other notifications prescribing such rules for general mutual
Commission No. Kor Thor. 4/2557 Re: Ongoing Capital Adequacy of Some Specific Intermediaries dated 5 June 2014; (2) Notification of the Securities and Exchange Commission No. Kor Thor. 12/2560 Re: Ongoing
procedures (including independence, quality standards, etc.)? If yes, please describe. 2 Does the firm have specific Continuing Professional Development (CPD) policies and procedures for all staff members and
Thailand; (3) an international financial institution; (4) a juristic person established under a specific law; (5) a government agency and a State enterprise under the law on budgetary procedure; (6) the
Approval for Undertaking Securities Business B.E.2551 (2008), the Securities and Exchange Commission hereby issues the following regulation: Clause 1. Financial institutions established under a specific law
ที่ตราสาร (issue) ไม่ได้รับการจัดอันดับ บริษัทสามารถอิง credit rating ของ ผู้ออกตราสาร (issuer) นั้นในการเลือกใช้อัตรา specific risk ที่กำหนด เว้นแต่กรณีที่เป็นตราสารหนี้ด้อยสิทธิ ให้ถือว่ามี rating ต่ำ
(notch) ให้จัดอยู่ในอันดับเดียวกับ A เป็นต้น - ในกรณีที่ตราสาร (issue) ไม่ได้รับการจัดอันดับ บริษัทสามารถอิง credit rating ของ ผู้ออกตราสาร (issuer) นั้นในการเลือกใช้อัตรา specific risk ที่กำหนด เว้นแต่
A หนึ่งขั้น (notch) ให้จัดอยู่ในอันดับเดียวกับ A เป็นต้น - ในกรณีที่ตราสาร (issue) ไม่ได้รับการจัดอันดับ บริษัทสามารถอิง credit rating ของ ผู้ออกตราสาร (issuer) นั้นในการเลือกใช้อัตรา specific risk
currency in the following matters: (1) General Provisions related to Providing Services shall be as set out in Chapter 1; (2) Specific Provisions related to Providing Services of Inbound Products which are