appropriate consultation took place for difficult or contentious matters? If yes, Please describe the policies and procedures. If no, How does the firm ensure that the difficult or contentious matters have been
อย่างแบบรายงานภายนอกของข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง เป็น Hard Copy ให้สำนักงาน โดยใช้ข้อมูลจริงของเดือนธันวาคม 2549 ภายในวันที่ 15 มกราคม 2550 เพื่อให้สำนักงานตรวจสอบความครบถ้วนและถูกต้องในการ
licensed to undertake derivatives business in the category of derivatives brokerage. “ assets of client ” means: (1) assets which a derivatives broker receives or holds as collateral for satisfying
ต่อ : สำนักงานขอให้บริษัทท่าน (1) ส่งรายงานความคืบหน้าของเดือนพฤศจิกายน 2549 เป็นเดือนสุดท้าย (2) ส่งตัวอย่างแบบรายงานภายนอกเป็น hard copy โดยใช้ข้อมูลจริง ของเดือนธันวาคม 2549 เพื่อให้สำนักงานทราบและ
various importance information in hard disc remained in the recycle bin. [A] 2. IT Contingency Plan. · having emergency plan for backup the computer system or provide computer system to replace without
ในหน่วยลงทุนของ บลจ.เอง การเปิดเผยข้อมูล และการรายงาน 1 ระบบ chinese wall 2 internal control + การกำกับดูแลและตรวจสอบเพื่อป้องกัน inside info 3 มาตรการป้องกัน COI 3.1 soft$ (รวม hard$ ด้วย) 3.2
การล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร (3) ส่วนที่ 3 มาตรการป้องกันและจัดการการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ 3.1 การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 3.2
จัดเก็บหลักฐานในเรื่องดังกล่าวให้สำนักงานตรวจสอบได้ ส่วนที่ 3 มาตรการป้องกันและจัดการการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางประโยชน์ กรณีการรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 3.1 รับ
, Clause 9 (2), Clause 12 (3) and Clause 12 (4) shall be proceeded by submitting the hard copy of documents to the Office. Clause 15. This Notification shall come into force as from 1 January 2008. Notified
เนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 3.2 การทำธุรกรรมเพื่อลูกค้ากับบุคคลที่เกี่ยวข้อง 3.2.1 การใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้ การจัดการของบริษัทจัดการเดียวกัน (cross trade