firm use specific audit manual for special industries of clients? If yes, Is the audit manual: (a) Commercially Available? (b) Produced by an international firm of which the firm is a member? (c

established under specific law which are not persons under (9); (7) Bank of Thailand; (8) International financial institutions; (9) Government agencies and state enterprises under the laws on budgetary

on securities and exchange(SC); □ A life insurance company under the law on life insurance business; □ A financial institution established under specific law according to the Notification of the

keeping the password in the safe etc. and restriction for the necessary case only · Specifying the compliance period and instantly when that period had lapse. · Change the password strictly in case of the

Commission No. Kor Thor. 4/2557 Re: Ongoing Capital Adequacy of Some Specific Intermediaries dated 5 June 2014; (2) Notification of the Securities and Exchange Commission No. Kor Thor. 12/2560 Re: Ongoing

procedures (including independence, quality standards, etc.)? If yes, please describe. 2 Does the firm have specific Continuing Professional Development (CPD) policies and procedures for all staff members and

Thailand; (3) an international financial institution; (4) a juristic person established under a specific law; (5) a government agency and a State enterprise under the law on budgetary procedure; (6) the

Approval for Undertaking Securities Business B.E.2551 (2008), the Securities and Exchange Commission hereby issues the following regulation: Clause 1. Financial institutions established under a specific law

ที่ตราสาร (issue) ไม่ได้รับการจัดอันดับ บริษัทสามารถอิง credit rating ของ ผู้ออกตราสาร (issuer) นั้นในการเลือกใช้อัตรา specific risk ที่กำหนด เว้นแต่กรณีที่เป็นตราสารหนี้ด้อยสิทธิ ให้ถือว่ามี rating ต่ำ

(notch) ให้จัดอยู่ในอันดับเดียวกับ A เป็นต้น - ในกรณีที่ตราสาร (issue) ไม่ได้รับการจัดอันดับ บริษัทสามารถอิง credit rating ของ ผู้ออกตราสาร (issuer) นั้นในการเลือกใช้อัตรา specific risk ที่กำหนด เว้นแต่