retention, these are stored in safe places in the SEC Office, i.e., central cabinets with locks. Document access is set by authorization and records of users are kept, etc. Complete documents are stored in
collect from the mutual fund: (1.1) A maximum amount must be specified. (1.2) Collection of expenses for a sales promotion on the mutual fund is prohibited. (2) Collection of management fees shall comply
fund shall not invest in other funds under the same management company (cascade investment); (2) No collection of redundant fees; (3) Casting a vote in the targeting fund is not allowed; (4) D
/executive of the company. Q: What are specific duties of directors according to the SEA? A: The SEA does not stipulate any specific duties for directors but provides a safe harbor for directors and
to internal control and compliance. Furthermore, collaboration has been established with external agencies as well as international organizations ranging from collection of evidence to criminal
กรรมการอิสระสามารถพิสูจน์ได้ว่าภายใต้ความรู้ความสามารถและประสบการณ์ของตน ตนได้ทำหน้าที่ดังกล่าวแล้ว ก็จะช่วยคุ้มครองกรรมการอิสระรายนั้นได้ Q: เพื่อเป็น safe harbor ให้กับกรรมการและผู้บริหาร บริษัท