its business with honesty, fairness and integrity by strongly being concerned about the market integrity as a whole; (2) skill, care and diligence An intermediary shall conduct its business with due
regardless of textual matters, pictures, sounds, signs or any symbol, and whether making through medias or any device. “ sale promotion ” means providing incentive gifts, rights or other benefits to a client
pursue skill and knowledge enhancement on a regular basis to be able to handle ever-increasing innovations in the securities business. This will not only benefit investor contacts in their performance of
products or [iii] selling capital market products by using regardless of textual matters, pictures, sounds, signs or any symbol, and whether making through medias or any device. “ sale promotion ” means
agent; “mutual fund rating” means giving advice or opinion or suitability of investment in a mutual fund in comparative value and may be giving a sign or other symbol for supplementing such advice or
Contacts to enhance their skills and knowledge. In amending the rules for the renewal of approval, the Office adds more categories of skill enhancing activities to include in-house training courses which
------------------------------------------------------ กรณีที่เป็นระบบสารสนเทศเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ (trading system) ให้เพิ่มรายละเอียดชื่อย่อหลักทรัพย์ (securities symbol) / หมายเลขบริษัทสมาชิก (broker No. 4 หลัก : xxxx) / เลขที่คำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์
, settlement month, etc. or the derivatives symbol assigned by a derivatives exchange; (4) The amount and price of a derivatives contract; (5) The type of transaction, such as opening or close-out of derivatives
ให้บริการ ด้านหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า (soft skill) เช่น เทคนิคการให้คำแนะนำลูกค้า เป็นต้น 2.2 ความรู้เกี่ยวกับกฎ ระเบียบ จรรยาบรรณ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง เช่น - กฎเกณฑ์เกี่ยวกับการ