company; (b) trade units listed on SET for clients through a member of SET (4) brokerage, dealing or underwriting of debt securities and sukuk. “ SET ” means the Stock Exchange of Thailand; “ unit ” means
กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง
securities for its proprietary account shall set policies and rules for investment and shall sufficiently and efficiently have a risk management system, a system to prevent conflicts of interest and leaking of
Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the
transactions of clients in writing and shall supervise the amendment of transactions not to violate or fail to comply with the procedures and methods set out. Clause 25 A securities company shall not trade
มั่น Trader / ค้าหลักทรัพย์ Trader / ค้าหลักทรัพย์ บัญชี day trade บัญชี pair trade 55035 56074 บัญชีในกลุ่ม Market Making (ตัวอย่าง)1.ชาติไทย ไพรศรี 2.ศรีพงศ์ รองเรือง Trader / ค้าหลักทรัพย์ Trader
เนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 3.2 การทำธุรกรรมเพื่อลูกค้ากับบุคคลที่เกี่ยวข้อง 3.2.1 การใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้ การจัดการของบริษัทจัดการเดียวกัน (cross trade
1 Organizational Structure, Operating System and Operational Control Clause 2 In undertaking the derivatives business, a derivatives dealer shall set up organizational structure, operating systems and
transaction of the client does not violate or fail to comply with the procedure and method set. Clause 22. A securities company shall not trade securities by using the account of a client for another client
objective in undertaking fund management business for short and long term. Objective should be set for the short-term plan and criteria/factor for evaluation of the accomplishment of the plan should be