เกี่ยวข้องด้วย (1) คู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance Manual) - ระบุชื่อคู่มือการปฏิบัติงาน และหลักปฏิบัติงานที่เกี่ยวข้อง (สำนักงานจะเรียกดูเมื่อเข้าตรวจระบบ) (2) แผนการตรวจสอบที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท
ข้อบังคับ มาตรฐาน จรรยาบรรณ และ แนวปฏิบัติหรือคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ที่บังคับใช้กับธุรกรรมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ “คณะกรรมการที่ได้รับมอบหมาย” หมายความว่า คณะกรรมการที่
องคป์ระกอบพืน้ฐานรวมกนั Fixed-haircut approach Equity 2. การค านวณ NC 54 Fixed-haircut approach General market risk ตวัอยา่งการค านวณ position risk Long Short หุน้ A หุน้ A หุน้ B SET 50 หุน้ A หุน้ B
ตรวจสอบดูแลให้เป็นไปตามระเบียบ/เกณฑ์ของบริษัท ความถี่ในการตรวจสอบ การส่งคำสั่งที่ไม่เหมาะสมที่ SET กำหนด ( ) ลัดคิวและปิดบังคำสั่ง ( ) ใส่-ถอน ( ) จับคู่กันเอง (matching /wash sale) ( ) ผลักดันราคา
มีหน้าที่ส่งมอบ สินค้าสามารถชำระเงินหรือส่วนต่างของราคาสินค้า (settle by cash) หรือทำการหักกลบลบหนี้กับคู่สัญญา อีกฝ่ายหนึ่ง (set-off) แทนการส่งมอบสินค้าได้ และธรรมเนียมปฏิบัติในการทำสัญญาดังกล่าวไม่เปิด