สูง ทั้งนี้ บริษัทต้องอธิบายถึงกระบวนการเฝ้าระวังและติดตาม (log & traffic monitoring) พฤติกรรมที่น่าสงสัยภายในระบบเครือข่ายและระบบงานของบริษัทด้วย เพื่อลดความเสี่ยงจากภัยคุกคามทางไซเบอร์ ( 6.2.9 แผนกู้
สัญญา ซื้อขายล่วงหน้าของบุคคลดังกล่าว 7.4 ระบบติดตามตรวจสอบสภาพการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (market surveillance) โดยให้แสดงระบบที่สามารถเรียกดูได้ทันที (real time) และระบบที่สามารถเรียกดูได้ในภายหลัง
Audit Firm Name: Subject : Monitoring Prepared by Date Particulars Reference /Guidance Notes Description A Monitoring the Firm’s Quality Control Policies and Procedures 1 Does the whole firm perform
consultants of the firm? 3 What are the CPD targets set for each staff level? : · Partners · Senior Managers · Manager · Audit Seniors · Audit Trainee · Consultants/Sub-Contractors · Temporary Staff 4 Is there
Office” means a securities company’s branch office in Thailand that provides services through computer and limit its services to the scope set forth in Clause 7. Chapter 1 Full-service Branch Office and
such derivatives broker. “Online Branch Office” means a derivatives broker’s branch office in Thailand that provides services through computer and limit its services to the transaction set forth in
matters relative to independence confirmations, performance evaluations, results of monitoring, client acceptance and continuance evaluation, etc? · Using electronic databases · Manual notes · Checklists
การซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลในภายหลัง (audit trail) (5) ระบบงานที่ช่วยเสริมสร้างและรักษากลไกการทำงานของระบบซื้อขายให้มีความเป็นระเบียบเรียบร้อย (surveillance) (6) ระบบเปิดเผยข้อมูลสารสนเทศที่เกี่วข้องกับ
การซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลในภายหลัง (audit trail) (5) ระบบงานที่ช่วยเสริมสร้างและรักษากลไกการทำงานของระบบซื้อขายให้มีความเป็นระเบียบเรียบร้อย (surveillance) (6) ระบบเปิดเผยข้อมูลสารสนเทศที่เกี่ยวข้องกับ
Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the