วาระการประชุมคณะกรรมการ กลต PAGE 2 สารบัญ หน้า บทนำ 1 Ⅰ ความสำคัญของเอกสารฉบับนี้ 2 Ⅱ วัตถุประสงค์ของการแก้ไขพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 4 Ⅲ ข้อเสนอในการแก้ไข พรบ.กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 1
SEC Thailand Academy 2016 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2562 เรื่อง แนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลัก
SEC Thailand Academy 2016 2 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2 /2563 เรื่อง แบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) สำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน __________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556
specified in the notification of the SEC. In this regard, the SEC may also specify fees or service charges which the securities company may charge its customers for the performing underwriting service.
specified in the notification of the SEC. In this regard, the SEC may also specify fees of service charges which the securities company may charge its customers for performing investment advisory service.
The Derivatives Act The Derivatives Act B.E. 2546 SECTION 28. A derivatives business operator shall prepare and submit financial statements to the SEC Office. Such financial statement shall be made
Section 97 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 97. A securities company shall maintain capital adequacy in accordance with the rules, conditions and procedures as specified by the SEC.
individual, and shall be allowed to undertake a derivatives business only after a license from the SEC has been obtained. Any derivatives business operator which is a legal entity under Section 17 and engages
specified in the SEC notification, the Minister shall have the power to revoke the license to operate all or any type of securities businesses so licensed upon the recommendation of the SEC.