ที่ได้จากการตรวจสอบอีกครั้งก่อนการด าเนินการทาง กฎหมาย - มีหลักเกณฑ์การก าหนดโทษโดยเทียบเคียงกับการด าเนินการก่อนหน้า - มีฐานข้อมูลเพ่ือให้ตรวจสอบได้ภายหลัง - มีการ stamp running No. เอกสารหลักฐานทุก
- มีการ stamp running number เอกสาร ด้านกระบวนการทำงาน (Process): - ปรับปรุงขั้นตอนกระบวนการการรายงานการรับ ของขวัญ แนวปฏิบัติ และคูม่ือให้ชัดเจนยิ่งขึ้น โดย - เม.ย. 2566 - - ฝ่ายความ เสี่ยงตลาดทุน 8
(Thailand ESG Fund : Thai ESG) 100% 4. ปรับปรุง พ.ร.บ. PVD ให้สอดรับกับ ร่าง พ.ร.บ. กบช. รวมถึง ปรับปรุง พ.ร.บ. PVD เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพ • พ.ร.บ. PVD เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพ: เปิดรับฟังความเห็นและสรุปผล + เสนอ
าเนินการได้ตามแผน 20% 2. ปรับปรุงแผนกอบกู้และเลิกกิจการ (recovery and wind-down plan) ของส านักหักบัญชี (“Thailand Clearing House: “TCH”) ให้สอดคล้องกับมาตรฐานสากล 3. พัฒนาแผนรับมือความเสี่ยงของกองทุน
ตลาดตราสารหนี้ • ปรับปรุงแผนกอบกู้และเลิกกิจการ (recovery and wind-down plan) ของ สำนักหักบัญชี (“Thailand Clearing House: “TCH”) ให้สอดคล้องกับมาตรฐานสากล • พัฒนาแผนรับมือความเสี ่ยงของกองทุนรวมและจัดทำ