ทั้งนี้ ประกาศดังกล่าวจะมีผลใช้บังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 16 มีนาคม 2550 เป็นต้นไป(สรุปหลักการประกาศและแผนภูมิในการทำ KYC/CDD และ ongoing KYC/CDD ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 และ 3 ตามลำดับ)
; (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้อง
หน้าเดียวกันนั้นเพื่อลูกค้า ในลักษณะที่เป็นการเอาเปรียบลูกค้า (front running) (7) ไม่ใช้บัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
หน้าที่เพื่อลูกค้า เพื่อมิให้มีการใช้ข้อมูลภายในในการซื้อขายก่อนลูกค้าในลักษณะเอาเปรียบลูกค้า (Front Running) กำหนดเพิ่มเติมให้รวมไปถึงช่วงเวลาระหว่างที่ยังมีคำสั่งซื้อขายของลูกค้าค้างอยู่ หรือระหว่างที่มี
competitive trade เว้นแต่เป็นไปตาม TFEX กำหนดโดยความเห็นชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต. (5) ไม่ซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ว่าเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ในลักษณะ front running (6) ไม่ใช้
ทำกับผู้ที่ได้รับการแต่งตั้ง และตรวจสอบการเก็บรักษาทรัพย์สินและการดำเนินงานของผู้ที่ได้รับการแต่งตั้งอย่างสม่ำเสมอ (ongoing basis) ตามระยะเวลาที่กำหนดไว้ในข้อตกลงตาม (2)
เสนอขายตราสาร (Compliance Plan – Entry Requirements) (3) แผนการดำเนินการหลังได้รับอนุญาต (Compliance Plan - Ongoing
Requirements) (3) แผนการดำเนินการหลังได้รับอนุญาต (Compliance Plan - Ongoing Obligations) การยื่นคำขออนุญาตตามวรรคหนึ่งต้องมีที่ปรึกษาทางการเงินที่อยู่ในบัญชีที่สำนักงานให้ความ