ยกเว้นตามที่กำหนดไว้ (มาตรา 42) รวมทั้งได้กำหนดบทสันนิษฐานบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในไว้อีกด้วย (มาตรา 43 และมาตรา 44) (3) Front running : การห้ามผู้ประกอบธุรกิจฯ ประเภทนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์
ธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (ตอบเฉพาะหลักทรัพย์ที่ลงทุนให้กองทุน) หลักทรัพย์ ราคาที่เหมาะสมที่บริษัทเลือกใช้ (forward pricing) หุ้น/หน่วยลงทุนในตลาดรอง หุ้นนอกตลาด ตราสารหนี้ในตลาดรอง หลักทรัพย์ในตลาดแรก