ลูกค้าที่อาจเข้าข่ายเป็น front run ในระยะเวลาที่ผ่านมาสำนักงานได้ตรวจพบพฤติกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าบางรายที่มีการตั้งข้อสงสัยว่าอาจเป็นการซื้อขายที่เข้าลักษณะ front run ซึ่ง
กระบวนการในส่วนที่เกี่ยวกับการให้คำแนะนำทั่วไปที่แสดงได้ถึงความเป็นอิสระ (2) มีการประกอบธุรกิจโดยมีการดำเนินงาน (established presence) ในประเทศที่มีการกำกับดูแลตลาดทุนอันเป็นที่ยอมรับของสำนักงาน
ธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนของลูกค้าหรือการตัดสินใจลงทุนเพื่อลูกค้า (front run) (2) อาศัยข้อมูลเกี่ยวกับการวิเคราะห์การลงทุนที่ตนเองจัดทำหรือได้รับมาเพื่อจะเผย
ลงทุนเพื่อลูกค้าꃂ⠀昀爀漀渀琀숀 run) (2)ꃂ숀 อาศัยข้อมูลเกี่ยวกับการวิเคราะห์การลงทุนที่ตนเองจัดทำหรือได้รับมาเพื่อจะเผยแพร่ꃂĀ䠎ⴎᤎℎ㔎Ď㈎⌎䀎ᰎ∎䄎Ḏ⌎䠎Ď㈎⌎✎㐎䀎Ў⌎㈎『⬎䰎ᐎㄎĎ┎䠎㈎✎숎 เพื่อซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนเพื่อ
ഀ㰀瀀㸀⠀⤀숀 ทำธุรกรรมเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่นก่อนดำเนินการเพื่อลูกค้า โดยอาศัยข้อมูลการสั่งซื้อ ขาย หรือเข้าทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนของลูกค้าหรือการตัดสินใจลงทุนเพื่อลูกค้า (front run)
ซื้อ ขาย หรือเข้าทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนของลูกค้าหรือการตัดสินใจลงทุนเพื่อลูกค้า (front run) (2)ꃂ ⴀ㈎⠎ㄎ∎Ȏ䤎ⴎℎ㤎┎䀎Ď㔎䠎∎✎ĎㄎᨎĎ㈎⌎✎㐎䀎Ў⌎㈎『⬎䰎Ď㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎᜎ㔎䠎ᔎᤎ䀎ⴎࠎㄎᐎᜎ㌎⬎⌎㜎ⴎ䐎ᐎ䤎⌎ㄎᨎℎ㈎䀎Ḏ㜎䠎ⴎࠎ『䀎ᰎ∎䄎Ḏ⌎䠎Ā䠎ⴎᤎℎ
หรือการตัดสินใจลงทุนเพื่อลูกค้า (front run) (2)ꃂ ⴀ㈎⠎ㄎ∎Ȏ䤎ⴎℎ㤎┎䀎Ď㔎䠎∎✎ĎㄎᨎĎ㈎⌎✎㐎䀎Ў⌎㈎『⬎䰎Ď㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎᜎ㔎䠎ᔎᤎ䀎ⴎࠎㄎᐎᜎ㌎⬎⌎㜎ⴎ䐎ᐎ䤎⌎ㄎᨎℎ㈎䀎Ḏ㜎䠎ⴎࠎ『䀎ᰎ∎䄎Ḏ⌎䠎Ā䠎ⴎᤎℎ㔎Ď㈎⌎䀎ᰎ∎䄎Ḏ⌎䠎Ď㈎⌎✎㐎䀎Ў⌎㈎『⬎䰎ᐎㄎĎ┎䠎㈎✎䀀Ḏ㜎䠎ⴎ㜎䤎ⴎȎ㈎∎ᰎ┎㐎ᔎㄎጎᄎ䰎䌎ᤎ
ดำเนินการเพื่อลูกค้า โดยอาศัยข้อมูลการสั่งซื้อ ขาย หรือเข้าทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนของลูกค้าหรือการตัดสินใจลงทุนเพื่อลูกค้า (front run) (2)ꃂ ⴀ㈎⠎ㄎ∎Ȏ䤎ⴎℎ㤎┎䀎Ď㔎䠎∎✎ĎㄎᨎĎ㈎⌎✎㐎䀎Ў⌎㈎『⬎䰎Ď㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎᜎ㔎䠎ᔎᤎ
ในตลาดทุนของลูกค้าหรือการตัดสินใจลงทุนเพื่อลูกค้า (front run) (2)ꃂ ⴀ㈎⠎ㄎ∎Ȏ䤎ⴎℎ㤎┎䀎Ď㔎䠎∎✎ĎㄎᨎĎ㈎⌎✎㐎䀎Ў⌎㈎『⬎䰎Ď㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎᜎ㔎䠎ᔎᤎ䀎ⴎࠎㄎᐎᜎ㌎⬎⌎㜎ⴎ䐎ᐎ䤎⌎ㄎᨎℎ㈎䀎Ḏ㜎䠎ⴎࠎ『䀎ᰎ∎䄎Ḏ⌎䠎Ā䠎ⴎᤎℎ㔎Ď㈎⌎䀎ᰎ∎䄎Ḏ⌎䠎Ď㈎⌎✎㐎䀎Ў⌎㈎『⬎䰎ᐎㄎĎ┎䠎㈎✎䀀Ḏ
ประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่นก่อนดำเนินการเพื่อลูกค้า โดยอาศัยข้อมูลการสั่งซื้อ ขาย หรือเข้าทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนของลูกค้าหรือการตัดสินใจลงทุนเพื่อลูกค้า (front run) (2)ꃂ ⴀ㈎⠎ㄎ∎Ȏ䤎ⴎℎ㤎┎䀎Ď