and 2 attached herewith. The OFAR system will be available for a test run during 1-30 December 2016. Thereafter, intermediaries will be required to submit their daily status report via OFAR, starting
site for supporting continuity of operation. Such alternative site should not use the same source of infrastructure as the main office, should have a location distant from the main office sufficient for
ทำ COI/ ต้องจัดการ COIข้อ 15-16 นิยาม COI ข้อ 17-18 ต้องมีนโยบายจาก BoD และมีมาตรการและระบบงานป้องกันและจัดการ COI ข้อ 19-21 ห้าม front run/ inside info/ inside trade ข้อ 22-24 การจัดการ COI ต้อง best
) having a clear action plan which demonstrates determination for providing services of trading investment units in the long run; (6) having sufficient readiness for providing services and ensuring that
) having a clear action plan which demonstrates determination for providing services of trading investment units in the long run; (6) having sufficient readiness for providing services and ensuring that
( ) แตกย่อยคำสั่งซื้อขาย การ front run ลูกค้า การ churning ส่วนที่ 6 : ผลการตรวจสอบของ compliance และ internal audit ให้แสดงว่าในรอบ 1 ปีที่ผ่านมา พบประเด็นหรือข้อสังเกตจากการตรวจสอบเกี่ยวกับการลงทุน ในหลัก
ข้อมูลการสั่งซื้อ ขาย หรือเข้าทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนของลูกค้าหรือการตัดสินใจลงทุนเพื่อลูกค้า (front run) (2) อาศัยข้อมูลเกี่ยวกับการวิเคราะห์การลงทุนที่ตนเองจัดทำหรือได้รับมาเพื่อจะ เผยแพร่ ก่อนมี
run) (2) อาศัยข้อมูลเกี่ยวกับการวิเคราะห์การลงทุนที่ตนเองจัดทำหรือได้รับมาเพื่อจะเผยแพร่ ก่อนมีการเผยแพร่การวิเคราะห์ดังกล่าว เพื่อซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนเพื่อประโยชน์ ของตนเองหรือบุคคลอื่น (3) ซื้อ