ลูกค้าที่อาจเข้าข่ายเป็น front run ในระยะเวลาที่ผ่านมาสำนักงานได้ตรวจพบพฤติกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าบางรายที่มีการตั้งข้อสงสัยว่าอาจเป็นการซื้อขายที่เข้าลักษณะ front run ซึ่ง
ประเภท product ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product”) (1) กรณีหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนแบบซับซ้อนให้หมายถึง กองทุนรวมที่มีการลงทุนใน derivatives
ETF อื่นที่ลงทุนโดยตรงในทองคำแท่ง โดยเฉลี่ยไม่น้อยกว่า 80% ของ NAV(3) กองทุนรวมทองคำแบบซับซ้อน (complex gold fund) เป็นกองทุนรวมที่เน้นสร้างผล
หน้าที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (complex strategic investment) หรือการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีความซับซ้อน (exotic derivatives) “บริษัทจัดการ” หมายความว่า บริษัทหลัก
สำคัญ “การลงทุนแบบซับซ้อนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (complex strategic investment) หรือการลงทุนในสัญญา
3.2 การเปิดเผยข้อมูลกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product”) เพื่อให้ผู้ลงทุนและ
ธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนของลูกค้าหรือการตัดสินใจลงทุนเพื่อลูกค้า (front run) (2) อาศัยข้อมูลเกี่ยวกับการวิเคราะห์การลงทุนที่ตนเองจัดทำหรือได้รับมาเพื่อจะเผย
เปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ “การลงทุนแบบซับซ้อนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” หมายความว่า การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (complex strategic investment) หรือการลงทุนใน
ลงทุนเพื่อลูกค้าꃂ⠀昀爀漀渀琀숀 run) (2)ꃂ숀 อาศัยข้อมูลเกี่ยวกับการวิเคราะห์การลงทุนที่ตนเองจัดทำหรือได้รับมาเพื่อจะเผยแพร่ꃂĀ䠎ⴎᤎℎ㔎Ď㈎⌎䀎ᰎ∎䄎Ḏ⌎䠎Ď㈎⌎✎㐎䀎Ў⌎㈎『⬎䰎ᐎㄎĎ┎䠎㈎✎숎 เพื่อซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนเพื่อ
ഀ㰀瀀㸀⠀⤀숀 ทำธุรกรรมเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่นก่อนดำเนินการเพื่อลูกค้า โดยอาศัยข้อมูลการสั่งซื้อ ขาย หรือเข้าทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนของลูกค้าหรือการตัดสินใจลงทุนเพื่อลูกค้า (front run)