and 2 attached herewith. The OFAR system will be available for a test run during 1-30 December 2016. Thereafter, intermediaries will be required to submit their daily status report via OFAR, starting
accordance with the Licensing Manual for the Public: (1) offering innovative financial services that facilitate problem solving or develop services in the Thai capital market or benefit Thai investors or the
evidentiary documentation in accordance with the Licensing Manual for the Public: (1) offering innovative financial services that facilitate problem solving or develop services in the Thai capital market or
of securities companies under (1) arranging an agreement for establishing a securities trading center in accordance with the rules specified in Clause 3; (3) offering innovative financial services that
innovative financial services that facilitate problem solving or develop services in the Thai capital market or benefit Thai investors or the Thai capital market; (2) having readiness for participating in a
การให้บริการ (innovative financial services) ซึ่งสามารถช่วยแก้ไขปัญหาหรือพัฒนาการให้บริการในตลาดทุนไทย หรือเป็นประโยชน์ต่อ ผู้ลงทุนไทยหรือตลาดทุนไทย (2) มีความพร้อมในการเข้าร่วมโครงการทดสอบในเรื่อง
ทำ COI/ ต้องจัดการ COIข้อ 15-16 นิยาม COI ข้อ 17-18 ต้องมีนโยบายจาก BoD และมีมาตรการและระบบงานป้องกันและจัดการ COI ข้อ 19-21 ห้าม front run/ inside info/ inside trade ข้อ 22-24 การจัดการ COI ต้อง best
) having a clear action plan which demonstrates determination for providing services of trading investment units in the long run; (6) having sufficient readiness for providing services and ensuring that
( ) แตกย่อยคำสั่งซื้อขาย การ front run ลูกค้า การ churning ส่วนที่ 6 : ผลการตรวจสอบของ compliance และ internal audit ให้แสดงว่าในรอบ 1 ปีที่ผ่านมา พบประเด็นหรือข้อสังเกตจากการตรวจสอบเกี่ยวกับการลงทุน ในหลัก