postponing the public holidays on 13-15 April 2020 during Songkran Festival until the situation concerning the spread of the novel Coronavirus (Covid-19) has improved, in which case the Cabinet will consider
and 2 attached herewith. The OFAR system will be available for a test run during 1-30 December 2016. Thereafter, intermediaries will be required to submit their daily status report via OFAR, starting
circumstances which may significantly affect the management company or may cause damages to customers or investors. Such plan shall be stress-tested, reviewed and improved to be up-to-date and to be suitable for
ทำ COI/ ต้องจัดการ COIข้อ 15-16 นิยาม COI ข้อ 17-18 ต้องมีนโยบายจาก BoD และมีมาตรการและระบบงานป้องกันและจัดการ COI ข้อ 19-21 ห้าม front run/ inside info/ inside trade ข้อ 22-24 การจัดการ COI ต้อง best
regulatory sandbox is deficient and cannot be improved; 5. there is a reason to believe that the innovation used in the service provision may cause a material impact or damage to investors or the overall
provisions in Clause 4 and Clause 5 or Clause 6, as the case may be; (4) the operation under a regulatory sandbox is deficient and cannot be improved; (5) there is a reason to believe that the innovation used
) having a clear action plan which demonstrates determination for providing services of trading investment units in the long run; (6) having sufficient readiness for providing services and ensuring that
( ) แตกย่อยคำสั่งซื้อขาย การ front run ลูกค้า การ churning ส่วนที่ 6 : ผลการตรวจสอบของ compliance และ internal audit ให้แสดงว่าในรอบ 1 ปีที่ผ่านมา พบประเด็นหรือข้อสังเกตจากการตรวจสอบเกี่ยวกับการลงทุน ในหลัก
without delay, and the processes and procedures shall be improved in line with the policy which has been changed; (4) report on the conformance of the information technology governance policy shall be