ดังนั้น กรณีดังกล่าวจึงไม่ใช่เรื่อง outsource 2. การให้สิทธิ Group Compliance สามารถเข้าถึงล่วงรู้ข้อมูลรายชื่อหลักทรัพย์ WL / RL ซึ่งถือเป็นข้อมูลภายใน การเปิดเผยจะกระทำได้แต่เฉพาะกับผู้
การส่งข้อมูลแบบรายงานผ่านระบบ Broker Reporting System (BRS) และระบบ Net Capital Rule (NCR) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ ธ. (ว) 85/2540 เรื่อง ขอความร่วมมือในการทดสอบระบบการ
> หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการจัดให้มีทรัพย์สินที่เพียงพอ ต่อการชำระหนี้ตามภาระผูกพัน (cover rule)
ภาระผูกพัน (cover rule) ____________________ ข้อ 3ꃂ숀 ในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทจัดการต้องจัดให้มีทรัพย์สินของกองทุนที่มีคุณภาพและมี
ได้ จากเดิมที่เน้นกำหนดรายละเอียดของทรัพย์สินในลักษณะ rule-based เป็นให้มีลักษณะเป็น principle-based มากยิ่งขึ้นโดยคำนึงถึงสภาพตลาดในประเทศ ซึ่งจะช่วยเพิ่มความยืดหยุ่นในการรองรับ ตราสารทางการเงินที่เกิด
(มหาชน) และบริษัทร่วมทุน (PTT GROUP) ซึ่งจดทะเบียนแล้ว ทะเบียนเลขที่ 2/2548 ตั้งแต่วันที่ 26 กันยายน 2548 3. กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ประกันภัยไทยวิวัฒน์ ซึ่งจดทะเบียนแล้ว ทะเบียนเลข
ของกองทุน ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552 (ประกาศลงทุนและอัตราส่วน) 3.1 ยกเว้นไม่ใช้เกณฑ์ group limit สำหรับการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม (ข้อ 67/1) เนื่องจากเกณฑ์
advisor, research services, marketing services, etc. 3. “Other related offices” means organizations which are related to head office or other organizations in the group through
ประโยชน์ในการกำกับดูแลการบริหารความเสี่ยงของบริษัทหลักทรัพย์ สำนักงานได้มีแนวทางที่จะแก้ไขหลักเกณฑ์ในการคำนวณการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (net capital rule : NCR) โดยการเพิ่ม capital charge หรือ hair cut