หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
ประเทศ เฉพาะที่เป็น feeder fund และ fund of fundsและนโยบายในการป้องกันผู้ลงทุนซื้อขายหน่วยลงทุนถี่เกินไป (Excessive Trading Policy) ตามที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (“สมาคม&rdquo
/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น
หน่วยลงทุนต่างประเทศ ผ่านการจัดตั้งเป็น Fund of Funds หรือ Feeder Fund ที่กองทุนปลายทางมีการลงทุนใน Derivatives เพื่อการเก็งกำไร ได้หรือไม่ คำตอบ : เนื่องจาก
สำนักงานผู้แทนบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ โดยมีรายละเอียดที่สำนักงานผู้แทนต้องดำเนินการดังนี้ 1. จัดส่งสำเนาใบอนุญาตการประกอบธุรกิจประเภทที่กำหนดไว้ในบัญชี ค. ตามข้อ 5 แห่งประกาศของคณะปฏิวัติ
บังคับ (Non-compliance with Laws and Regulations) ใน Handbook of the International Code of Ethics for Professional Accountants (จรรยาบรรณของผู้ประกอบวิชาชีพบัญชี หรือ “code of ethics”) โดยมีผล
ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไว้ด้วยให้ระบุตำแหน่งของบุคคลดังกล่าวให้ชัดเจนด้วย เช่น นายสมชาย รักดี นักวิเคราะห์ นางสมหญิง รักไทย ผู้ช่วยนักวิเคราะห์ เป็นต้น - ช่องทางการติดต่อของผู้ลงทุนสำหรับกรณี