ก.ล.ต. ดังนี้ (ก) ประเทศที่มีการพัฒนาของตลาดทุนในระดับที่ได้มาตรฐานสากล (advanced market) และมีหน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนที่ทำหน้าที่กำกับดูแลผู้ประกอบธุกิจหลัก
วิเคราะห์ปัจจัยเสี่ยงที่กระทบต่อตลาดทุนทั้งปัจจัยภายนอกและภายในประเทศ รวมทั้งโครงสร้างตลาดทุนในเชิงจุลภาค (micro structure of market) และพิจารณาผลกระทบต่อการปฏิบัติหน้าที่ในการกำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุน