UNOFFICIAL TRANSLATION Readers should be aware that only the original Thai text has legal force, and that this English translation is strictly for reference. PAGE UNOFFICIAL TRANSLATION (Revised 2015
and lending (SBL); “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Depositor” means a person approved by the central securities
according to the guidelines under (1) as well. If the holding company operates business of various types with a central company performing the role of managing subsidiaries or associated companies in each
of an intermediary ’s service and shall include fund , unitholder or member of the provident fund; “ fund ” means a mutual fund, private fund and provident fund; “ central utility function ” means a
revised to address the observed deficiencies. 5 Review the previous year’s ACR report with the current year and find out how the action points/concerns have been followed up. 6 Where the firm operates as
secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing และเวลาในการ ส่งคำสั่งเกิดขึ้นในช่วงเวลาเดียวกัน บริษัทต้องส่งคำสั่งซื้อขายให้ลูกค้าก่อนด้วยราคาที่ดี
กำหนดวิธีการและขั้นตอนที่จะทำให้การซื้อขายหลักทรัพย์เดียวกัน ของลูกค้าและของบริษัทในตลาดรอง (organized secondary market) มีความเป็นธรรมต่อลูกค้า เช่น - กรณีที่มีการส่งคำสั่งซื้อขายผ่านระบบ central dealing
promulgation of this Notification is to improve forms for financial statements of securities companies and detailed explanations to be in compliance with accounting standards revised by Federation of Accounting
management company or connected persons. In this regard, the connected persons refer to the following persons: (c.1) Any person who is not a central government organization, a provincial government
meeting of securities holders. “Central securities depository” means any central securities depository under the law on securities and exchange; “Margin account” means an account of client’s loan for