evaluation of controls on complex systems; and · effect of Internet and e-commerce. 2 How is firm dealing with greater use of computer technology - at firm: · use of intelligent software to carry out audit
by the notification of the Office of the Securities and Exchange Commission on rules, conditions and procedures on management of fund. Management company shall reveal to unitholders, clients or
private fund shall have prior granted a written approval [for such outsourcing], as the case may be; (b) there shall be a report on supervision of another intermediary and reveal the report in the annual
) and (2) “retail client” means client other than an institutional client; “inside information” means any information which substantial to the change of price of the securities which is not reveal to
) to clients; (3) visibly reveal the redemption prices; (4) control and monitor any employee who gives the information thereof to clients for correctness and accuracy. Chapter 5 Sending out Transaction
หลักฐานประกอบคำขอ ส่วนที่ 2 ส่วนที่ 3 และส่วนที่ 4 (1) สำเนาใบผ่านการทดสอบจากศูนย์ SMART (2) สำเนาผลการศึกษา (transcript) สำหรับวุฒิการศึกษาสูงสุด ที่เกี่ยวข้องกับการประเมินมูลค่าทรัพย์สิน (3) สำเนา
which shall be opened for service at least throughout the working hours of the intermediary . (2) promote or disseminate information on the arrangement under subclause (1) to clients; (3) visibly reveal
คอมพิวเตอร์ประเภทพกพา เช่น notebook / smart phone / tablet อย่างไร ( กำหนดให้อุปกรณ์พกพา สามารถติดต่อระบบภายในบริษัทได้เฉพาะอุปกรณ์ที่ลงทะเบียน แล้วเท่านั้น ( กำหนดให้มีการลงทะเบียนอุปกรณ์พกพา เพื่อทำรายการ