จัดอันดับความน่าเชื่อถือให้แก่กิจการใด ได้เข้าร่วมงานกับกิจการนั้น (look-back review) ข้อ 15 เพื่อให้มั่นใจว่าสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือจะสามารถจัดอันดับความ
กรณีที่ผู้ซึ่งเคยเป็นบุคลากรและมีส่วนร่วมในการจัดอันดับความน่าเชื่อถือให้แก่กิจการใด ได้เข้าร่วมงานกับกิจการนั้น (look-back review) ข้อ 15 เพื่อให้มั่นใจว่าสถาบัน
ผู้ซึ่งเคยเป็นบุคลากรและมีส่วนร่วมในการจัดอันดับความน่าเชื่อถือให้แก่กิจการใด ได้เข้าร่วมงานกับกิจการนั้น (look-back review) ข้อ 15 เพื่อให้มั่นใจว่าสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือจะ
อื่น รวมทั้งจัดเตรียมเอกสารตามที่กำหนดส่วนผู้ตรวจสอบจะทำหน้าที่ตรวจสอบการจัดการ (management review) และตรวจสอบเอกสารที่บริษัทหลักทรัพย์จัดเตรียม โดยทำการประเมินตามเกณฑ์และขั้นตอนตามรายละเอียดที่ได้กำหนด
ทั้งนี้ บริษัทจัดการต้องจัดให้มีการทบทวนเครดิตของผู้ออกตราสาร (credit review) โดยกำหนดความถี่ในการทบทวนให้สอดคล้องกับความเสี่ยงของตราสารดังกล่าว และทบทวนทันทีเมื่อมีข้อมูลใหม่หรือมีเหตุการณ์สำคัญที่อาจส่ง
ให้บริษัทจัดการมีการติดตามและตรวจสอบกองทุนรวมดังกล่าว รวมถึงจัดให้มีการทบทวนความเหมาะสมของกองทุนรวม (product review) อย่างสม่ำเสมอและเมื่อเกิด material event10 โดยกำหนดรูปแบบและวิธีการในการ
Memorandum of Understanding on Streamlined Review Framework for ASEAN Common Prospectus ส่วนที่ 4
Review Framework for ASEAN Common Prospectus ส่วนที่ 4 เงื่อนไขที่ต้องปฏิบัติภายหลังได้รับอนุญาตให้
ประเทศสมาชิกอาเซียนที่หน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนของประเทศนั้น ๆ ได้ร่วมลงนามในบันทึกความเข้าใจกับสำนักงานตาม Memorandum of Understanding on Streamlined Review Framework for ASEAN Common Prospectus
; (1.1) หุ้นในกลุ่ม SET 50 และหุ้นต่างประเทศในกลุ่ม I ซึ่งหมายถึง หุ้นต่างประเทศที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศกลุ่ม Developed Market