Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the

least set out measure to protect the access to inside information of units and personnel who has an opportunity to access the inside information regarding securities issuers; (4) clear scope of work

objective in undertaking fund management business for short and long term. Objective should be set for the short-term plan and criteria/factor for evaluation of the accomplishment of the plan should be

กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง

, the Office of the Securities and Exchange Commission hereby notifies that 6 July 2009 has been set as a special holiday for securities companies and derivatives business operators. Notified this 11th

shall retain office for the remaining duration of the full term of the Chairman or commissioner whom he replaces. ( During the period when no appointment of the Chairman or a commissioner of the SEC has

exchange; (b) containing no provisions that permit one party having the obligation to deliver goods to settle by cash or set-off with the other party in lieu of the delivery of goods ; and (c) the customary

กล่าวได้ ( มีคำถามว่าในกรณีที่บริษัทมีการซื้อหุ้นคืน จะถือเป็นหุ้นที่จำหน่ายไปแล้วในการคำนวณจำนวนหุ้น รองรับ warrant หรือไม่ - สำหรับข้อเสนอเพิ่มเติมของเอกชนเช่น การให้ ตลท. กำหนดเครื่องหมายที่แตกต่าง

consultants of the firm? 3 What are the CPD targets set for each staff level? : · Partners · Senior Managers · Manager · Audit Seniors · Audit Trainee · Consultants/Sub-Contractors · Temporary Staff 4 Is there

shall establish a risk management system for business continuity according to the rules set forth in the Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor/Nor/Dor/Khor. 11