/> วันที่ถาม : 11/01/2561 วันที่ตอบ : 22/01/2561 คำถาม : กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (Non-Retail
> ที่ กลต.น.(ว) 59/2549 เรื่อง การขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (non-retail fund) ตามที่ได้มีบริษัท
retail มีความเข้าใจว่ากองทุนรวมดังกล่าวเสนอขายแต่เฉพาะผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย ซึ่งสามารถดูแลตนเองได้ในระดับหนึ่ง ให้บริษัทจัดการระบุในชื่อกอง AI ด้วยว่าเป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (เช่น
หน่วยลงทุน ราคาขายหน่วยลงทุน และราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิด 2. กรณี retail fund ดังต่อไปนี้ที่มีผู้ถือหน่วยต่ำกว่า 35 ราย ไม่เป็นเหตุให้เลิกกองทุน (1) กองทุนเปิด
ที่ 28 กรกฎาคม 2552 กำหนดให้ในการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (“กอง 1”) ซึ่งเป็นกองทุนรวมที่เสนอขายหน่วยลงทุนต่อผู้ลงทุนเป็นการทั่วไป (retail fund) บริษัทจัดการต้องจัดให้มีการประกันภัย
/> 2. สรุปสาระสำคัญของการแก้ไขหลักเกณฑ์ 2.1 อัตราส่วนการลงทุนในเงินฝากของ retail term fund
ให้อ้างอิงมาตรา 117 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ 18 และภาคผนวก 4-retail MF ของประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 87/2558 เรื่อง การลงทุนของกองทุน)
Principles on Client Identification And Beneficial Ownership For The Securities Industry และ Anti-Money Laundering Guidance for Collective Investment Schemes จึงขอเปิดโอกาสให้บริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ
ที่ สน. 23/2547 โดยกำหนดรายละเอียดเพิ่มเติมสำหรับ retail fund ดังนี้ 1.1 ห้ามบริษัทจัดการจัดสรรหน่วยลงทุนให้แก่บุคคลใดหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันใดเกิน 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้
และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง (2) การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Segmentation) (3) การสื่อสารและการให้ความรู้แก่คนขาย (Communication