> ที่ กลต.น.(ว) 3 /2541 เรื่อง การรายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 37/2554 เรื่อง แบบรายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ
ว่าพร้อมจะให้บริการที่เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ในประเทศไทย หรือไม่ เนื่องจากหากมีลักษณะเป็นการช่วยให้บริษัทในกลุ่มธุรกิจต่างประเทศเข้ามาแสดงตนเพื่อเป็นช่องทางติดต่อให้บริการ ก็ถือเป็นกรณีต้องห้าม ไม่สามารถ
ลูกค้าโดยรวบรวมข้อมูลและพิจารณาข้อมูลดังกล่าวด้วยการพิสูจน์และยืนยันตัวตนของลูกค้าเพื่อระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง ซึ่งผู้ประกอบธุรกิจสามารถพิจารณาการนำเทคโนโลยีมาปรับใช้ในการ
ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 5/2562 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความ