ด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on-lineสำนักงานได้จัดทำเอกสารเรื่อง “แนวทางการกำกับดูแลการทำธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on
ต้องใช้เวลาในการทำเอกสารที่เกี่ยวข้อง 1-2 ชั่วโมงในการโอน) ด้วยวิธีดังกล่าวข้างต้น ธนาคารจำเป็นต้องให้ บริษัทจัดการทำคำขอเปิดบัญชี OD หรือ credit line กับธนาคารไว้ เนื่องจากธนาคารโอนเงินจาก
สำนักงานได้กำหนดแนทางการพิจารณาลักษณะบริการที่ผู้ให้บริการด้านระบบคอมพิวเตอร์สามารถทำได้โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ไว้ในข้อ 4 ของแนวทางการกำกับดูแลการทำธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on-line นั้น
ส่งข้อมูลแบบรายงานในลักษณะ on-line ลงวันที่ 26 พฤษภาคม 2540 นั้น สำนักงานขอเรียนว่า ผลการทดสอบดังกล่าวสำเร็จเรียบร้อยแล้ว จึงขอยกเลิกการส่งข้อมูลทางแผ่น Diskette ตามหนังสือสำนักงาน ที่
บังคับ (Non-compliance with Laws and Regulations) ใน Handbook of the International Code of Ethics for Professional Accountants (จรรยาบรรณของผู้ประกอบวิชาชีพบัญชี หรือ “code of ethics”) โดยมีผล
ทะเบียนของผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ เช่น Line, SMS, Email, Platform หรือ Application เป็นต้น ในกรณีที่เป็นการเปลี่ยนตัวบุคคลหนึ่งเป็นอีกบุคคลหนึ่ง ไม่ว่าจะเป็นบุคคลธรรมดาหรือ นิติบุคคล เช่น บลจ
บริษัทหลักทรัพย์บางแห่งมีการชักชวนประชาชนทั่วไป ทั้งทางวาจาหรือผ่านสื่อต่าง ๆ เช่น LINE เป็นต้น ว่าจะรับบริหารเงินลงทุน โดยให้ผู้ที่สนใจโอนเงินเข้าบัญชีของบริษัทหลักทรัพย์ที่พนักงานหรือลูกค้าดังกล่าวมี
ข้อมูล on-line กับสำนักงาน เช่น แบบรายงานกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ/กองทุนส่วนบุคคล แบบรายงาน AMC03 (ผ่านระบบ IMRS) แบบรายงานงบการเงิน (บ.ล. 1 และ บ.ล. 1.1) เป็นต้น สามารถใช้ username และ password ที่ใช้ในการส่ง
of Ethics for Professional Accountants (จรรยาบรรณของผู้ประกอบวิชาชีพบัญชี หรือ “code of ethics”) โดยมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 15 กรกฎาคม 2560 ซึ่งปัจจุบันสภาวิชาชีพบัญชี ในพระบรมราชูปถัมภ์