: (1) digitized securities (ได้แก่ digitized debenture, digitized equity-linked note และ digitized fund) ถือเป็น “หลักทรัพย์” ภายใต้ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ หรือ &ldquo
จะร่วมกับเจ้าหนี้รายอื่นแต่งตั้งตัวแทน (securities agent) เพื่อดูแลหลักประกันดังกล่าวได้หรือไม่ และการตั้งตัวแทนดังกล่าวถือเป็นการตั้งตัวแทนตามมาตรา 100 แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ หรือไม่
>วันที่ถาม : 23/02/2559 วันที่ตอบ : 07/03/2559 คำถาม : บลจ. ก สอบถามประเด็น securities lending ของกองทุนรวมว่า
. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in
ตามประกาศข้างต้น ร่วมกับผลการทดสอบผ่านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ดังนี้ (1) หลักสูตร Series 7 สำหรับการขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (2) หลักสูตร Research
disclosure of Corporate Governance Report of Thai Listed Companies In the securities
เรื่องใหม่สําหรับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของไทย สํานักงาน ก.ล.ต. และ CFA Institute Asia-Pacific Research Exchange (“CFA Institute”) จึ งได้ร่วมกันจัดอบรมเพื่อเป็นการพัฒนาความรู้(Upskill) เกี่ยว
กฎหมายในประเทศที่มีการลงนามในโครงการตามความร่วมมือภายในกลุ่มประเทศอาเซียน (Memorandum of Understanding on the Cross-border Publication of Research Report under the ASEAN Capital Market Professional
เช่นนี้ บริษัทหลักทรัพย์สามารถใช้ชื่อและ logo ของบริษัทในกลุ่มธุรกิจดังกล่าว ซึ่งแสดงชื่อ “Bank/ Securities” รวมอยู่ในนามบัตรของบริษัทได้หรือไม่
ของคณะกรรมการการลงทุน เป็นต้น 3.2.2 หลักปฏิบัติในการส่งคำสั่งซื้อขาย (1) กำหนดเกณฑ์ในการคัดเลือกบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ เช่น research, market information, best dealing