of operation of the securities company. “Service provider” means a provider of services as an investor contact on behalf of securities companies or a provider of back office services to securities

the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas

Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 20/2549 Re: Rules for Derivatives Broker on Using of Derivatives Investor Contact Service and Back Office Service from Service Provider By

necessary for carrying out critical activities ; “ critical information systems ” means information systems which support the operation of the critical activities , for example, trading systems, back-office

firm’s compliance with its system of quality control or for a longer period if required by law or regulation? 3 Does the firm have policies and procedures relate to the access of audit file as well as back

information security; (3) define the recovery time objective (RTO) for information system and its priority to be recovered based on its criticality and potential impact; (4) consider redundant information

ความเสี่ยงนั้น ๆ) ต้องได้รับอนุมัติโดยคณะกรรมการบริษัท ( 6.2.5 การกำหนดสิทธิ (user access matrix) ของทุกระบบงานสำคัญ ซึ่งรวมถึงระบบ back-office (เช่น wallet ระบบบัญชี เป็นต้น) ระบบเครือข่าย และระบบ

4 Companies should determine a recovery objective to restore normal operations (5) Division 5 Companies shall arrange business continuity planning for supporting business continuity (6) Division 6

ใช้บริการ · ลักษณะการให้บริการ · กลุ่มลูกค้าเป้าหมาย · ระบบงานหลักที่นำมาใช้ front office / back office · ความสามารถในการรองรับลูกค้า (เช่น ปริมาณลูกค้า จำนวนธุรกรรมที่ระบบสามารถรองรับได้) และแนวทาง

technical competence in fast-changing areas? 3 How do partners deal with meeting various different targets e.g. clients / new work gained, fee income, recovery rates, debt recovery (including timeliness