ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} สังกัด บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) (บล.กสิกรไทย) ฐานไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าให้ครบ
ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถให้บริการซื้อขายหุ้นและสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีการบริหารจัดการแบบจำกัด โดยผู้แนะนำการลงทุนหรือผู้วางแผนการลงทุนจะสามารถ
ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) (บล. บัวหลวง) เป็นเวลา 2 ปี เนื่องจากใช้บัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} เป็นเวลา 1 ปี 3 เดือนฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายในการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งซื้อขาย
เกณฑ์เกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งกำหนดให้ลูกค้าต้องลงนามรับทราบ ความเสี่ยงด้วยข้อความ (risk disclosure statement) ตามรายการและสาระสำคัญที่กำหนด ไม่
มาตรา 35 วรรคสอง แห่ง พ.ร.ก. สินทรัพย์ดิจิทัลฯ มีมติสั่งการให้ Zipmex ระงับการประกอบธุรกิจประเภทศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล และนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลตั้งแต่วันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2567 โดยในระหว่าง
ด้วยที่ผ่านมา ยังไม่มีหลักเกณฑ์รองรับเกี่ยวกับการขอรับความเห็นชอบในการประกอบธุรกิจอื่นของศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ และสำนักหักบัญชีสัญญาฯ ก.ล.ต. จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการในการจัดทำกฎหมายลำดับรอง
เนื่องจากที่ผ่านมายังไม่มีหลักเกณฑ์รองรับเกี่ยวกับการขอรับความเห็นชอบในการประกอบธุรกิจอื่นของศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ และสำนักหักบัญชีสัญญาฯ ก.ล.ต. จึงได้เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการในการจัดทำกฎหมาย
ด้วยที่ผ่านมา ยังไม่มีหลักเกณฑ์รองรับเกี่ยวกับการขอรับความเห็นชอบในการประกอบธุรกิจอื่นของศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ และสำนักหักบัญชีสัญญาฯ ก.ล.ต. จึงเปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการในการจัดทำกฎหมายลำดับรอง
ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนในการประชุมครั้งที่ 2/2566 เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2566 มีมติเห็นชอบหลักการในการจัดทำกฎหมายลำดับรอง กรณีที่มีความจำเป็น ศูนย์ซื้อขายสัญญาฯ และสำนักหักบัญชีสัญญาฯ จะออกกฎ