risk management; (4) being able to show that no major shareholder has any prohibited characteristic as specified in Paragraph 2 of Section 25 and the Notification of the Capital Market Supervisory Board
RISK SPECTRUM ของประเภทตราสารที่ลงทุน ความเสี่ยง/มีความซับซ้อนต่ำ ความเสี่ยง/มีความซับซ้อนสูง กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวมผสม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวมที่ลงทุนใน ตลาดเงิน
shall render the company is capable of efficiently preventing risk in information technology and it attain an assessment the risk in information technology in the better level. In Nevertheless, the
ประเด็นที่ต้องพิจารณาว่าการทำธุรกรรมดังกล่าวยังมีความจำเป็นต้องคำนวณค่าความเสี่ยงกรณี settlement risk หรือไม่ สำนักงานพิจารณาแล้วขอเรียน ดังนี้ 1. การซื้อขายตราสารหนี้ภาครัฐที่มีการชำระราคาและส่งมอบแบบ DVP
providing service, internal control system and risk management system for the securities borrowing and lending business, which exhibits that the business operator is ready and capable to comply with the rules
risk management. 4. There should be an establishment of a compliance unit to supervise and monitor the operation that is independent from the management and other units. 5. Operation conducted with
means short-term investments with high liquidity ready to be converted into definite amounts of cash, and low risk of value changing or pertaining insignificant value changing, most of which are bills or
function, internal audit, or risk management, in accordance with the Notification of the Capital Market Supervisory Board concerning Rules on Personnel in the Capital Market Business ; “ client ” means user
2/1: (1) providing a complete work system ready to undertake the business of investment advisory service approved by the Office, which includes an internal control system in respect of giving advice
proprietary trading under Clause 12(8) of the Notification on Standard Conduct of Business : (1) risk management system; (2) investment control system; (3) system for preventing access to inside information