แบบ 92-2 PAGE -2- แบบ 92-2 / 18-3 แบบขอมีการจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ ของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัท.................................................. วันที่
ที่ตั้งสำนักงานโดยมีการเปลี่ยนรูปแบบการดำเนินกิจการจากสำนักงานสาขาออนไลน์ เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ 6.1 ชื่อผู้จัดการสาขา……………………………………. 6.2 ผู้จัดการสาขาเป็นผู้ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์
การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน หรือการจัดเก็บเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงาน และไม่อยู่ระหว่างการดำเนินการแก้ไขตามคำสั่งดังกล่าว เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน (กรณีขอผ่อนผันจากสำนักงาน ให้
ประโยชน์ ตลอดจน บุคลากรที่เหมาะสมและเพียงพอให้สามารถประกอบธุรกิจได้อย่างมีประสิทธิภาพ (ศึกษาได้จากกฎกระทรวงปี 2551) 1.17 Q : หากประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประเภท ก จะต้องใช้แบบฟอร์มใด A : ใช้แบบคำขอตามท่ีได้จัด
แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ เรียน ผู้ที่เกี่ยวข้อง สำนักงานขอให้บริษัทท่านประเมินตนเองตามแบบประเมินนี้ โดยใช้ข้อมูลในวัน