policies and procedures 2 Does the firm have channels for firm personnel to raise any concerns in a manner that enable them to come forward without fear of reprisals? If yes, please describe 3 Does the

protect the client ’s assets and comply with the specific Notifications stipulating about arranging, safeguarding and administration of the assets; (b) in case any law stipulates that the client ’s assets

organization; (2) provincial administration organization, municipality, Bangkok Metropolitan Administration, Pattaya City and any other local government organizations specified by law as special local government

performing in the system development division from the division and personnel performing in the system administration division and shall provide a cross-check system among the personnel in such units. However

approval term, considering the graduation year, in either one of the following fields: (i) Business administration, finance, accounting or economics; (ii) Any field with at least half of the curriculum

precious metal trading firm who has appropriate qualifications and readiness in financial status and administration to undertake derivatives business in the category of derivatives broker limited to precious

: The Rationale for issuing this Notification is to permit precious metal trading firm who has appropriate qualifications and readiness in financial status and administration to undertake derivatives

administration) ออกจากกัน และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่าง บุคลากรในหน่วยงานดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบ การปฏิบัติงานตลอดกระบวนการในลักษณะที่อาจเป็นช่องทางให้

academic expert or professional in accounting, finance, business administration, economics or law; (7) “Office” means the Office of the Securities and Exchange Commission. Clause 3 . An executive of any

บุคลากรที่ปฏิบัติหน้าที่ในส่วนการบริหารระบบ (system administration) และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรในหน่วยงานดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบการ