knowledge based on the guidelines and other relevant practices as follows: 1. Participation in activities accepted by the Office 1. Form of activities The Office prescribes the form of activity in which the
[i] using historical price and trading volume of capital market product or historical market activity and [ii] forecasting future performance of securities and derivatives prices or market activity
product or historical market activity and [ii] forecasting future performance of securities and derivatives prices or market activity from graphs, technical analysis concept and scenario test. Clause 3 The
(Translation) PAGE 112 (Translation) Securities and Exchange Act B.E. 2535 (As Amended) _________________ BHUMIBOL ADULYADEJ, REX., Given on the 12th day of March B.E. 2535; Being the 47th Year of the Present Reign. His Majesty King Bhumibol Adulyadej is graciously pleased to proclaim that: Whereas it is expedient to enact a law on the securities and exchange; Be it, therefore, enacted by His Majesty the King, by and with the advice and consent of the National Legislative Assembly functioning as...
indicate that the system of quality control is insufficient. 2) Systemic, repetitive or other significant deficiencies that require prompt corrective action 2 Does the firm communicate (Audit Compliance
management company should treat all clients fairly and refrain from taking any action that may cause the conflict of interest except where a transaction is executed having received consent from the client or
commencement date, the parties, the cause of action, the progress of the case, and the opinion of the Company regarding possible impact of the lawsuits or disputes on the operation of the Company or its
หรือวิธีการควบคุมที่เหมาะสมและมีประสิทธิผลในการจัดการความเสี่ยงนั้น - กิจกรรมการควบคุม (Control Activity) : การปฏิบัติตามนโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติงานเกี่ยวกับการควบคุมภายใน รวมทั้งกิจกรรมการควบคุมที่
ที่นี้หมายถึง event log หรือ activity log ที่มาจากการปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานฝ่าย IT ที่มีสิทธิเข้าถึงพิเศษ (privileged IT support staff) ใช่หรือไม่ ระบบงานสำคัญให้อ้างอิงจากคำนิยาม “ระบบสารสนเทศที่มี