policies and procedures 2 Does the firm have channels for firm personnel to raise any concerns in a manner that enable them to come forward without fear of reprisals? If yes, please describe 3 Does the
prevention of the conflict of interest and Chinese wall. - demonstrate in detail on the above mentioned measure, at least in the following matters: (a) an organization chart and scope of power, duty and
- organization chart - รายชื่อและตำแหน่งผู้บริหารสอดคล้องกับ organization chart หรือไม่ - กรณีเป็น holding company ได้ระบุข้อมูลผู้บริหารของ บริษัทย่อยที่ประกอบธุรกิจหลัก - รายชื่อและตำแหน่งของผู้บริหาร
- organization chart - รายชื่อและตำแหน่งผู้บริหารสอดคล้องกับ organization chart หรือไม่ - กรณีเป็น holding company ได้ระบุข้อมูลผู้บริหารของ บริษัทย่อยที่ประกอบธุรกิจหลัก - รายชื่อและตำแหน่งของผู้บริหาร
country or jurisdiction specified in the database in Clause 14(3); (2) a corporate client with complex shareholding or functional structures that may raise doubt or difficulty in determining the true
continuity and Market Intermediary Business Continuity and Recovery Planning document http://www.iosco.org/ List of contact persons, including employee list, telephone number and contact chart, whereby each
attachments herein. 8.2 Executives Identify the names and positions of the executives of the Company and display the organizational chart. In case of a holding company, specify also the names and positions of
………………… company List of supplementary documents to the application for approval: O an organization chart of the company; O detail of scope of duties and responsibilities of the positions applied for approval; O
nature, size, and complexity of business of the company. Guidelines 1. There should be an organisational chart demonstrating units and lines of command for personnel in the organisation to be informed of
of the directors of the subsidiaries in Attachment 2. 10.2 Executives Identify the names and positions of the executives of the Company and display the organizational chart. In case of a holding