likelihood or frequency of incidents and significant or potential impacts in order to prioritizing the management of information technology risk; (3) establishment of tools and measures for managing risk level

operate for a period in order to assure that a functionality having an efficiency, the assessment system is correct and complete and satisfies the need of user. [A] 2.7 Communication of alteration

13 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor. 35/2557 Re: Rules in Detail on Communication with and Providing Services to Clients of Securities Companies and

Communications with relevant persons (7) Division 7 Cross-border communication (8) Division 8 Companies shall test and assess the BCP (Training, Exercising and Auditing) (9) Division 9 Examples of emergency

under Appendix Khor) 2. Having effective internal communication channel within the company that may notify the related persons in due course 3. Preparation of backup information stored in the computer

of non-compliance with the firm’s system of quality control. (c) conclusions drawn (d) deficiencies noted: type and frequency (e) remedial action proposed, including training (f) changes to control

are allowed by law to invest; (3) giving advice through radio programs, television programs, newspapers or other print media in such ways that meet all of the three following conditions: (a) giving

of providing a self-service platform for customers through the use of communication equipments or computer while the office of securities company is closed , such securities company shall open 24 hours

ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน 18 23 75 ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน เงินลงทุน หมายถึง หลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินหรือทองคำที่อยู่ในความครอบครองของบริษัท ที่นับรวมเป็นสินทรัพย์สภาพคล่องในหัวข้อเงินลงทุนได้ ทั้งนี้ รวมถึงการมีฐานะอนุพันธ์ทางการเงินหรืออนุพันธ์ที่อ้างอิงกับสินค้าอื่นๆ เช่น ออปชัน (options) ฟอร์เวิร์ด (forwards) ฟิวเจอร์ส (futures) หรือสวอป (swaps) เป็นต้น (ไม่รวมตั๋วสัญญาใช้เงินและตั๋วแลกเงินที่ออกโดยสถาบันการเงิน และหลักทรัพย์ซื้อโดยมีสัญญาจะขายคืน ซึ่งได้รายงานไว้แล้วในข้อ 2 และข้อ 3 ของส่วนที่...

parties and personnel responsible for the communication under clause 4(3). Clause 6 In complying with business continuity policy and business continuity plan, intermediaries shall comply as follows: (1