ค้าหลักทรัพย์ หรือจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน ("ผู้ประกอบธุรกิจ pure LBDU") โดยแบ่งเป็น 3 ประเภท ดังนี้ 1.2.1 ผู้ประกอบธุรกิจ pure LBDU ที่ประกอบธุรกิจเฉพาะการเป็นนายหน้าซื้อขาย