แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ เรียน ผู้ที่เกี่ยวข้อง สำนักงานขอให้บริษัทท่านประเมินตนเองตามแบบประเมินนี้ โดยใช้ข้อมูลในวัน
การจัดทำสัญญา (กรณี PF) - ขั้นตอนและวิธีการในการทำความรู้จักและจัดทำข้อมูลลูกค้า (Customer Profile /KYC/CDD) และระบบประมวลผลเพื่อให้สามารถเสนอแผนการลงต่อลูกค้าได้อย่างเหมาะสม (Suitability Test) และการ
ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ประเภท ง ขอสอบถาม ดังนี้ 1. บริษัทจะขอใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท ก เพิ่ม บริษัทจะต้องชำระ ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตอย่างไร 2
นิยามของคำดังกล่าวที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ หมวด 1 บททั่วไป _______________ ข้อ 4 ให้บริษัทหลัก
มูลค่าทั้งหมดของพอร์ต 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ข้อ 2 ข้อมูลการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาด (1) ข้อมูลการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในตลาด (นับตามจำนวนสัญญา) Future Contract ใน TFEX Option Contract ใน
ประสงค์จะซื ้อขายสัญญาซื ้อขายล่วงหน้า โดยการเสนอ เข้าหรือเข้าเป็นคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่ง โดยกระทำเป็นทางค้าปกติ แต่ไม่รวมถึงบุคคลซึ่งเสนอซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า หรือซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
เดือนนั้นๆ โดยมีรายละเอียดดังนี้ รายการ ความหมาย จำนวนราย แสดงจำนวนรายลูกค้าที่ถูกเรียกให้วางหลักประกันเพิ่มหรือถูกบังคับชำระหนี้ในเดือนนั้นๆ โดยไม่ต้องนับซ้ำ จำนวนเงินที่ต้องเรียกเพิ่มหรือบังคับชำระหนี้