(private placement) ตามประกาศว่าด้วยเรื่องการยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ หมายเหตุ กองทุนรวมที่เปลี่ยนแปลงสถานะได้ให้รายงานประเภทของกองทุนรวมตามที่เป็นจริง เช่น ในช่วง 3 ปีแรกไม่รับ

. หมายถึง กองทุนรวมที่ออกและเสนอขายหน่วยลงทุนให้แก่กลุ่มบุคคลหรือสถาบันโดยเฉพาะเจาะจง (private placement) ตามประกาศว่าด้วยเรื่องการยื่นและการยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ หมายเหตุ

placement) ตามประกาศว่าด้วยเรื่องการยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ หมายเหตุ กองทุนรวมที่เปลี่ยนแปลงสถานะได้ให้รายงานประเภทของกองทุนรวมตามที่เป็นจริง เช่น ในช่วง 3 ปีแรกไม่รับซื้อคืนหน่วย

ละเอียดดังนี้ คอลัมน์ ความหมาย จำนวนราย แสดงจำนวนรายลูกคาที่เขาเกณฑต้องเรียกเพิ่มหรือ บังคับชำระหนี้ในเดือนนั้นๆ โดยไม่ต้องนับซ้ำ จำนวนเงินที่ต้องเรียกเพิ่มหรือบังคับชำระหนี้ แสดงยอดรวมจำนวนเงินที่ตอง

หรือแย้งกับประโยชน์ของลูกค้าในด้านต่าง ๆ ดังนี้ ส่วนที่ 1 การแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์หรือ มีข้อมูลที่ล่วงรู้มาจากการปฏิบัติหน้าที่อันเป็นข้อมูลที่มิพึงเปิดเผย ส่วนที่ 2

ระหว่างหน่วยงานและบุคลากรที่มีโอกาสได้รับข้อมูลภายใน ซึ่งรวมถึงข้อมูลเกี่ยวกับบริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์ ข้อมูลการซื้อขายและแผนการลงทุนของลูกค้า โดยดำเนินการอย่างน้อย ดังนี้ 1.1 การแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากร

ถ้วน ให้สามารถพร้อมใช้งานได้อย่างต่อเนื่อง โดยขั้นต่ำควรพิจารณา ดังนี้ (1) กำหนดขั้นตอนหรือวิธีปฏิบัติในการสำรองข้อมูลเพื่อเป็นแนวทางให้แก่ผู้ปฏิบัติงาน โดยอย่างน้อย ควรมีรายละเอียดเกี่ยวกับ (ก) ข้อมูล

ผลใช้บังคับ  ให้ FA ระบุค่าวันที่ Filing มีผลใช้บังคับ (รวมถึงระยะเวลาการเสนอขายหลักทรัพย์) ในระบบส่งข้อมูล online และต้องส่งข้อมูล Filing ส่วนที่ต้องมีการปรับปรุง  ดังนี้ 1. นำข้อมูล  ปกหน้า และ ส่วน

การเปลี่ยนแปลงในเรื่องดังกล่าวด้วย 1.1.3 ให้ระบุว่าบริษัทได้ใช้เงินระดมทุนเป็นไปตามวัตถุประสงค์ที่แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์แล้ว หรือไม่ โดยให้บริษัทเปิดเผยข้อมูล ดังนี้ (1) การใช้

เปลี่ยนแปลงในเรื่องดังกล่าวด้วย 1.1.3 ให้ระบุว่าบริษัทได้ใช้เงินระดมทุนเป็นไปตามวัตถุประสงค์ที่แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์แล้ว หรือไม่ โดยให้บริษัทเปิดเผยข้อมูล ดังนี้ คำแนะนำ หรือคำอธิบาย