ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (“พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ”) จึงมี ความมุ่งหมายในการสร้างกรอบการกำกับดูแลที่ชัดเจนเพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์มีความน่าเชื่อถือ ดูแล ผลประโยชน์ของผู้ลงทุนและตลาดทุนโดยรวม โดยมีกลไกในการ
อย่างเพียงพอและชัดเจนซึ่งรวมถึงการจัดให้มีการปรับปรุงข้อมูลให้เป็นปัจจุบัน (2) ประเมินความเสี่ยง (risk assessment) ที่เกิดจากการประกอบธุรกิจของบริษัทเพื่อระบุประเด็นและกำหนดแนวทางการควบคุมเพื่อป้องกันหรือ
รายหนึ่งหรือเพื่อประโยชน์ของบุคคลอื่นหรือของบริษัทหลักทรัพย์เอง เว้นแต่จะได้รับคำสั่งหรือความยินยอมจากลูกค้าเป็นลายลักษณ์อักษรเป็นรายกรณี ข้อ 11 บริษัทหลักทรัพย์ต้องดำเนินการตามที่จำเป็นเพื่อให้ลูกค้า
เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1) ใช้ถ้อยคำประกอบกับชื่อที่แสดงว่าเป็นสำนักงานสาขา และในกรณีที่เป็นสาขาเฉพาะออนไลน์ให้ระบุว่าเป็นการให้บริการเฉพาะออนไลน์ให้ชัดเจนด้วย (2) จัดให้สำนักงานสาขามีความพร้อมใน
แนวทางดังกล่าวให้ถือว่าผู้ประกอบธุรกิจได้ปฏิบัติตามข้อกำหนดในประกาศนี้แล้ว ข้อ 4 เพื่อประโยชน์ในการควบคุมดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจให้เป็นไปตามกฎเกณฑ์ด้วยความเรียบร้อย รวมทั้งเพื่อป้องกันการกระทำ
ได้) ใช่ ไม่ใช่ นโยบาย /หลักเกณฑ์/แนวทางหรือวิธีการปฏิบัติงาน มีการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ซื้อขายเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ออกจากหน่วยงานและบุคลากรของหน่วยงานอื่นอย่างชัดเจน (ให้แนบรายชื่อ trader และ
หน้ายังไม่มีกฎหมายรองรับ ผู้ที่ทำสญัญา โดยสุจริตยังมีความเสี่ยงว่าสัญญาจะมีผลใช้บังคับได้ตามกฎหมายหรือไม่ ดังนั้น จึงได้มีการตราพระราชบัญญัติ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ขึ้น เพื่อสร้างความชัดเจนทาง
ทำได้หรือไม่ A : หากไม่สามารถใช้ NFC เพ่ือตรวจสอบข้อมูลได้ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้วิธีการอ่ืนใดที่ช่วยให้มั่นใจ ว่าข้อมูลที่ลูกค้าแสดงเป็นข้อมูลจริง และเป็นปัจจุบัน มีความเหมาะสมเพียงพอที่จะสามารถระบุตัว