ธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลจะดำเนินการได้ต่อเมื่อได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในการพิจารณาอนุญาตตามวรรคหนึ่ง ให้สำนักงาน ก.ล.ต. อนุญาตเมื่อผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลแสดงได้ว่ามีการเตรียมความพร้อมเพื่อคืน
ข้อ 1.1.1 - 1.1.4) ให้จำลองสถานการณ์ 2 สถานการณ์จากการเปลี่ยนแปลงขึ้นลงของราคา ( + 8%) เพื่อคำนวณหากำไรหรือขาดทุนของตราสาร แต่ละตัวภายใต้แต่ละสถานการณ์ 2. ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (หมวดที่ 1 ข ข้อ
เสี่ยงจากคู่สัญญา (counterparty risk) และค่าความเสี่ยงจากการกระจุกตัว (large exposure risk) โดยให้บริษัทแสดงรายการการคำนวณตามแบบรายงานรายละเอียดเงินลงทุน (ส่วนที่ 3) 4. ในการคำนวณค่าความเสี่ยงประเภท
- 1.1.4) ให้จำลองสถานการณ์ 2 สถานการณ์จากการเปลี่ยนแปลงขึ้นลงของราคา ( + 8%) เพื่อคำนวณหากำไรหรือขาดทุนของตราสาร แต่ละตัวภายใต้แต่ละสถานการณ์ 2. ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (หมวดที่ 1 ข ข้อ 1.2.1 และ
สำรองเลี้ยงชีพ นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.น.(ว) 5/2550 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) (กรณีที่บริษัทจัดการลงทุนเพื่อ
หลักทรัพย์ ที่มิได้จำกัดเฉพาะ หลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ข้อ 2 บริษัทหลักทรัพย์ควรจัดระบบการบริหารความเสี่ยงตามแนวทางต่อไปนี้ (1) กำหนดนโยบายและวิธีปฏิบัติที่ชัดเจนในการมอบอำนาจให้แก่บุคคลที่ จะ
นี้ สำนักงานจะพิจารณาว่าผู้ประกอบธุรกิจได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด ต่อเมื่อ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถแสดงต่อสำนักงานได้ว่าแนวทางปฏิบัติอื่นนั้นเป็นการจัดระบบงานที่สามารถป้องกันมิให้เกิดความขัดแย้ง
) มีขั้นตอนและวิธีการในการทำความรู้จักและเข้าใจความต้องการลงทุนรวมทั้ง ข้อจำกัดการลงทุนของลูกค้า เพื่อตรวจสอบความมีตัวตนของลูกค้าและเพื่อให้มีข้อมูลในการวิเคราะห์ความเหมาะสมในการลงทุนของลูกค้า (ข) มี
สอบบัญชีดังกล่าวก็จะยังคงมีอยู่ในประกาศฯ ฉบับแก้ไข 3. การที่จะให้ผู้สอบบัญชีพิจารณาใช้วิธี enforecable undertaking กลต.ควรพิจารณากำหนดให้ระบุรายละเอียดให้ชัดเจนเพื่อลดการโต้แย้งระหว่างผู้สอบบัญชีกับ
ลูกค้าและการให้บริการลูกค้า (ก) มีขั้นตอนและวิธีการในการทำความรู้จักและเข้าใจความต้องการลงทุนรวมทั้ง ข้อจำกัดการลงทุนของลูกค้า เพื่อตรวจสอบความมีตัวตนของลูกค้าและเพื่อให้มีข้อมูลในการวิเคราะห์ความเหมาะสมใน