ทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยกำหนดบทนิยามเช่นเดียวกับพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เพื่อให้เกิดความชัดเจนทั้งในด้านผู้ประกอบธุรกิจและผู้ที่เกี่ยวข้อง รวม
รายการซื้อขายที่บริษัทส่งให้ นอกจากนี้ ผู้แนะนำยังอำพรางว่าลูกค้าเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยให้บุคคลอื่นที่ไม่ใช่ลูกค้ายืนยันคำสั่งซื้อขายแทนลูกค้า สำหรับการซื้อขายที่ไม่ได้ส่งคำสั่งทาง
ปัจจุบัน สำนักงาน ก.ล.ต. มีหลักเกณฑ์เพื่อให้มั่นใจว่าทรัพย์สินของลูกค้ามีการจัดเก็บแยกบัญชีอย่างถูกต้อง และไม่ถูกกระทบในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ประสบปัญหาทางการเงิน โดยให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ
เกี่ยวกับการกำกับดูแลกองทุนรวมประเภททริกเกอร์ฟันด์ ที่เปิดรับฟังความคิดเห็นในครั้งนี้ ก.ล.ต.เสนอให้ผู้ประกอบธุรกิจเปิดเผยข้อมูลให้มีความชัดเจนมากขึ้น ทั้งค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บและคำเตือนเกี่ยวกับลักษณะ
มหาวิทยาลัย กล่าวว่า “ผู้วิเคราะห์การลงทุนจะต้องเรียนรู้ และทำความเข้าใจเกี่ยวกับผลกระทบของการบริหารความเสี่ยงด้าน ESG กับผลการดำเนินงานทางการเงินของบริษัทจดทะเบียน เพื่อให้สามารถบ่งชี้ได้อย่างชัดเจนว่า หาก
อย่างต่อเนื่อง (Business Continuity Plan : BCP) รองรับเหตุฉุกเฉินในกรณีต่าง ๆ โดยต้องเป็นแผนที่มีความชัดเจนและสามารถนำมาปฏิบัติได้ทั้งนี้ ขอให้บริษัทส่งเอกสารหลักฐาน คำชี้แจงข้อมูล และผลการทดสอบเพื่อแสดง
พ.ร.บ. การอำนวยความสะดวกในการพิจารณาอนุญาตของทางราชการ พ.ศ. 2558 เพื่อกำหนดกระบวนการและระยะเวลาในการพิจารณาอนุญาตให้มีความชัดเจน เป็นการอำนวยความสะดวกแก่ผู้มาติดต่อและเป็นช่องทางการสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม
นี้ ก.ล.ต. ยังยกระดับระบบกระบวนการขายเพื่อให้มั่นใจว่าผู้ลงทุนมีความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับหุ้นกู้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุนอย่างเพียงพอ โดยปรับปรุงแบบลงนามรับทราบความเสี่ยงให้ชัดเจนและเข้าใจง่ายยิ่ง
. ตรวจสอบบทสนทนาในเทปบันทึกเสียงของ {ก} กับลูกค้าพบว่า {ก} รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนลูกค้า และมีการซื้อขายในปริมาณสูง โดยลูกค้ามีคำสั่งให้ {ก} ปิดสถานะสัญญาซื้อขายล่วง
นก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงร่างประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (DW) เพื่อกำหนดให้ผู้ออกและเสนอขาย DW เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับราคาของ DW ให้มีความชัดเจนขึ้น เนื่องจากใน