ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (“พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ”) จึงมี ความมุ่งหมายในการสร้างกรอบการกำกับดูแลที่ชัดเจนเพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์มีความน่าเชื่อถือ ดูแล ผลประโยชน์ของผู้ลงทุนและตลาดทุนโดยรวม โดยมีกลไกในการ
งานที่ขอ Activate)........................... วัตถุประสงค์ของการกำกับดูแลของสำนักงาน เพื่อให้สำนักงานมั่นใจว่าบริษัทจัดการในฐานะที่ได้รับความไว้วางใจจากลูกค้าดำเนินการจัดการลงทุน โดยตั้งอยู่บนหลักแห่ง
ฝากหลักทรัพย์” หมายความว่า ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ตามกฎหมาย ว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (5)( คำว่า “ตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ” และ “ผู้รับฝากต่างประเทศ” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบท
เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1) ใช้ถ้อยคำประกอบกับชื่อที่แสดงว่าเป็นสำนักงานสาขา และในกรณีที่เป็นสาขาเฉพาะออนไลน์ให้ระบุว่าเป็นการให้บริการเฉพาะออนไลน์ให้ชัดเจนด้วย (2) จัดให้สำนักงานสาขามีความพร้อมใน
% จากราคาอ้างอิง (ราคาอ้างอิง เช่น ราคาของคำสั่งแรก ราคาเสนอซื้อ ราคาเสนอขาย เป็นต้น) ( คำสั่งซื้อ/ขายหลักทรัพย์หลายรายการในลักษณะเคาะซื้อ/ขาย หรือมีลักษณะกวาด bid/offer เพื่อให้ราคาเปลี่ยนแปลงไปจากสภาพ
หน้ายังไม่มีกฎหมายรองรับ ผู้ที่ทำสญัญา โดยสุจริตยังมีความเสี่ยงว่าสัญญาจะมีผลใช้บังคับได้ตามกฎหมายหรือไม่ ดังนั้น จึงได้มีการตราพระราชบัญญัติ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ขึ้น เพื่อสร้างความชัดเจนทาง
ทรัพย์เท่านั้น ดังนั้น กรณีข้างต้นจึงถือได้ว่าไม่อยู่ภายใต้ขอบเขตของใบอนุญาตที่ได้รับ อย่างไรก็ดี ผู ้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์อาจแต่งตั ้งที ่ปรึกษาการลงทุนให้เป็นตัวแทนในการ อำนวยความสะดวกการรับส่งคำสั่งซื
จำเป็นเพื่อการปฏิบัติงานได้ ข้อ 5 ผู้ประกอบธุรกิจต้องกำหนดหน้าที่และความรับผิดชอบของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานอย่างน้อยดังต่อไปนี้ (1) เป็นศูนย์กลางในการให้ความรู้และคำแนะนำแก่บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ
การขอมีสำนักงานสาขาหรือยกระดับสำนักงานสาขาเฉพาะออนไลน์ ให้เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ บริษัทขอแจ้งรายละเอียดเกี่ยวกับจัดตั้ง/ยกระดับสำนักงานสาขาของบริษัท โดยมีรายละเอียดดังต่อไปนี้ 1. บริษัทมีความประสงค์
คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานทรัพย์สินลูกค้า ให้บริษัทจัดทำรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้าที่บริษัทรับดูแลรักษาตามประกาศว่าด้วยการดูแลทรัพย์สิน ของลูกค้าของบริษัท โดยให้คำนวณมูลค่าทรัพย์สินของลูกค้าในวัน